江蘇今年抽了12家 檢查重點是“規(guī)范性”
繼廣東、上海、浙江等地之后,江蘇證監(jiān)局也啟動了2018年轄區(qū)私募基金專項檢查工作。昨日,《金證券》記者從江蘇證監(jiān)局了解到,本輪檢查的重點在于 “規(guī)范性”,今后類似檢查將會形成慣例。
12家私募被抽中檢查
農歷新年前,廣東率先啟動2018年轄區(qū)私募基金檢查工作。彼時《金證券》記者即從江蘇證監(jiān)局方面獲悉,也在準備相關工作,預計農歷新年后就會展開。
上周六,江蘇證監(jiān)局發(fā)布公告,已經完成了2018年轄區(qū)私募基金專項檢查的分層隨機抽取工作,即在全省范圍內抽取了12家私募基金,作為隨機檢查對象。
《金證券》記者注意到,被抽中的12家私募基金里,南京有4家、蘇州有1家、無錫有3家、揚州有2家、南通有2家。江蘇證監(jiān)局方面一位人士表示,“基本上覆蓋了省內私募基金比較多的區(qū)域,尤其是一些私募基金注冊量大增的區(qū)域。”
查閱中國證券投資基金業(yè)協(xié)會披露的備案信息可以發(fā)現,一直以來,江蘇省內,蘇州、南京、無錫三地是私募基金的三大主要聚集地。這三地,不論是從私募基金注冊量來說,還是從管理規(guī)模來看,都牢牢占據著省內前三的位置。不過,從去年開始,揚州、南通這兩地私募注冊量呈快速攀升態(tài)勢。去年一年,揚州的私募基金備案量就達到了35只(2015-2016兩年間備案總和也不過41只),南通則為79只(2015-2016兩年間備案總和為100只)。
監(jiān)管重點是“規(guī)范性”
值得關注的是,此前證監(jiān)會關于2018年私募基金專項檢查總體部署的文件中,主要提及幾方面的檢查工作,包括按照差異化檢查原則,以問題風險導向為主,確定重點檢查領域;包括集團化跨轄區(qū)私募機構、管理非標債權的私募機構、其他存在問題風險線索的私募機構等。
農歷新年前,廣東啟動2018年轄區(qū)私募基金專項檢查工作時,廣東地區(qū)知名私募機構負責人曾告訴記者,該核查除了從業(yè)人員資格、推介形式、募資情況等基本要求外,最重要的就是查杠桿和嵌套。“絕對不允許高杠桿,必須說清楚復雜嵌套、資金投向,有沒有參與資金池業(yè)務。”
昨日,《金證券》記者從江蘇證監(jiān)局了解到,本輪檢查的重點在于“規(guī)范性”,“當然也有一些其他細節(jié),目前尚不方便告知。”
江蘇證監(jiān)局方面人士表示,實際上關于私募基金專項檢查工作早在2017年年初就開展過,今后類似檢查將會在開年形成慣例。“由于轄區(qū)內私募基金比較多,同一家私募基金被反復抽到的可能性很小,所以私募基金不需要擔心,只要合規(guī)經營,就不會有大問題。”
公開數據顯示,截至2017年底,江蘇地區(qū)共有1024家私募基金。 (記者 胡春春 實習生 周嵐婷)