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這一廂，監(jiān)管部門對內(nèi)幕交易全線“開火”，被查處的證券違法案件已經(jīng)遍布公募基金、私募基金、保險資管、上市公司大股東、券商資管、券商保代、大戶游資等各個市場主體，涉案公司的規(guī)模和人員的名氣越來越大。那一廂，竟有國家工作人員“組團”以身試法，挑戰(zhàn)監(jiān)管權(quán)威，不惜貸款進行內(nèi)幕交易，以期獲利。

證監(jiān)會最新公布的一份行政處罰書中，劉敏、張永寧等國家工作人員內(nèi)幕交易“蘇州高新”，試圖借該股重組發(fā)一筆橫財，不料想最終露出馬腳受到懲處，不僅烏紗難保，還背上了大額罰款，得不償失。

記者從證監(jiān)會稽查辦案人員處了解到，案件查處過程一波三折，有百般抵賴的，有千方百計為老領導遮掩的，還有找人頂包的，為躲避懲處，涉案當事人使出“百般招式”，不過最終都被稽查組一一化解，內(nèi)幕交易者受到“沒一罰三”的處罰。

國資辦主任監(jiān)守自盜

事情還得從兩年前說起。

2015年4月8日，高新區(qū)管委會原則同意了《蘇高新股份改革發(fā)展方案》。該方案建議將蘇州創(chuàng)投的擔保公司和小貸公司、獅山街道科技工業(yè)園、華潤燃氣資產(chǎn)等資源注入上市公司蘇州高新。劉敏時任蘇州高新區(qū)國資辦主任，是該方案的牽頭起草人員及該次會議的主匯報人，并負責后續(xù)事項的牽頭落實。

隨后，劉敏任蘇州高新董事、副總經(jīng)理，參與審批蘇州高新收購潛在目標之一的飛翔化工項目保密協(xié)議，并陸續(xù)參加蘇州高新與高新區(qū)管委會國資辦溝通重組事宜，直到2015年12月23日，蘇州高新復牌并披露《發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易預案》，表示蘇州高新通過發(fā)行股份及支付現(xiàn)金方式購買蘇州創(chuàng)投100%股權(quán)的資產(chǎn)重組事項。證監(jiān)會認定，該事項交易金額占蘇州高新最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的比例達到32.12%，屬于內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息形成于2015年4月8日，公開于2015年8月25日。蘇州高新現(xiàn)任董事、副總經(jīng)理劉敏，2015年7月之前任蘇州市高新區(qū)國資辦主任，作為核心人員參與了整個過程，系該內(nèi)幕信息的法定知情人。

按理說，作為蘇州高新并購重組項目的牽頭人，劉敏本該嚴守內(nèi)幕信息，確保項目平穩(wěn)過渡，不料想他卻監(jiān)守自盜，動用多個賬戶交易“蘇州高新”。

一是涉嫌與妹妹劉英合謀，通過“劉英”賬戶交易蘇州高新股票。2015年5月20日、25日，“劉英”證券賬戶合計買入“蘇州高新”155,740股，5月28日、29日合計賣出155,740股;6月15日至8月11日，持續(xù)買入、賣出“蘇州高新”，其中買入160,000股，賣出110,000股;8月12日至21日，買入“蘇州高新”143,740股，12月28日全部以漲停價11.95元賣出，扣除交易稅費，實際獲利290,396.35元。

二是涉嫌與蘇州高新區(qū)財政局工作人員張永寧合謀，通過張永寧岳母“金某芳”、配偶“楊某”等賬戶，交易蘇州高新股票。2015年5月12日至8月20日，“金某芳”證券賬戶連續(xù)買入“蘇州高新”381,800股，至12月28日全部賣出。2015年5月12日至8月19日，“楊某”證券賬戶連續(xù)買入“蘇州高新”558,400股，至12月28日全部賣出。“金某芳”“楊某”證券賬戶扣除交易稅費，實際獲利784,726.93元。

證監(jiān)會稽查人員介紹，張永寧與劉敏關(guān)系密切、聯(lián)系頻繁，經(jīng)常交流炒股操作，張永寧曾數(shù)次主動向劉敏打聽蘇州高新事項具體進展。

在自身內(nèi)幕交易之外，劉敏還將內(nèi)幕消息泄露給興業(yè)銀行(601166,股吧)蘇州高新區(qū)支行行長朱雪冬，“朱雪冬”證券賬戶于2015年8月18日全倉買入“蘇州高新”340,600股，在朱雪冬交易前后，朱雪冬曾經(jīng)與劉敏、張永寧有過多次聯(lián)系。不料，因股指波動，朱雪冬不賺反虧，最終虧損535,984.56元。

證監(jiān)會稽查人員根據(jù)內(nèi)幕交易鏈條，梳理出4位違法主體，分別為劉敏、劉英、張永寧、朱雪冬，其中，劉敏系原蘇州高新區(qū)管委會財政局副局長兼國資辦主任，后被管委會委派為上市公司蘇州高新董事、副總，張永寧系蘇州高新區(qū)管委會財政局經(jīng)濟建設處工作人員，均屬于國家工作人員。而朱雪冬作為興業(yè)銀行蘇州高新區(qū)支行行長，屬于國資參股商業(yè)銀行的分支機構(gòu)負責人，雖然不是嚴格意義上的國家工作人員，但其非法獲取內(nèi)幕信息的來源也是國家工作人員。

值得注意的是，劉敏、朱雪冬、張永寧炒股的資金中，有部分是向商業(yè)銀行申請的個人貸款，名目為裝修貸款及信用貸款。可見，相關(guān)違法主體不惜鋌而走險，舉債從事內(nèi)幕交易，歸根結(jié)底源于內(nèi)幕交易獲利的巨大誘惑。

為避懲處使出各式招勢

“辦這起案子并不容易。”證監(jiān)會稽查人員指出，關(guān)鍵資料缺失、當事人百般抵賴、下屬保護上級、試圖頂包，各類情況對調(diào)查都形成了阻撓。

因行政審批等原因，蘇州高新的董秘崗位在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)出現(xiàn)了長達四個月的實際缺位，造成重組過程中很多高層決策會議，主要是直接與蘇州高新區(qū)領導及國資管理部門溝通的會議，沒有形成會議紀要，而時任證券事務代表因行政級別問題無緣參與相關(guān)會議，從而造成關(guān)于重組進程的客觀證據(jù)不系統(tǒng)、不完整。

同時，調(diào)查人員摸清劉敏委托下屬張永寧代為買賣股票的事實后，前往張永寧單位蘇州高新區(qū)財政局對其進行約談，詢問過程中，張永寧百般抵賴、千方百計為老領導遮掩。當劉敏知悉稽查局約談張永寧后，迫于壓力，主動向調(diào)查人員說明情況，但劉敏試圖避重就輕，將違法行為限定于張永寧親屬賬戶，并主動找來妹妹劉英試圖頂包。

這一樁樁一件件，都給調(diào)查人員造成了困擾。其實，調(diào)查組在初查階段就鎖定了交辦的“朱雪冬”賬戶從事內(nèi)幕交易的主體證據(jù)，達到了基本的認定標準。通過進一步分析，調(diào)查人員發(fā)現(xiàn)內(nèi)幕信息知情人劉敏經(jīng)常委托一個陌生電話號碼的人買賣股票，這意味著劉敏不僅涉嫌泄露內(nèi)幕信息，還涉嫌直接從事內(nèi)幕交易。經(jīng)過進一步比對分析，確定該陌生號碼的機主為劉敏原下屬張永寧，并由此順藤摸瓜發(fā)現(xiàn)了劉敏利用張永寧親屬賬戶從事內(nèi)幕交易的重大線索。同時，調(diào)查證明，朱雪冬交易當天曾經(jīng)事先與知悉內(nèi)幕信息的張永寧頻繁聯(lián)系，成為朱雪冬知悉內(nèi)幕信息的有力證據(jù)。

隨后，調(diào)查人員通過多人約談、多次約談還原重組進程，在多份詢問筆錄相互形成參照的基礎上，調(diào)取碎片化的會議記錄及工作筆記作為印證，并要求公司以情況說明的形式予以再次確認，最終形成了節(jié)點清楚的證據(jù)組，克服了系統(tǒng)性證據(jù)缺失帶來的障礙。面對張永寧的抵賴，調(diào)查人員從其國家工作人員的身份出發(fā)，結(jié)合大量證據(jù)及案例教育做其思想工作，成功使其放棄抵抗，交待了其向劉敏出借賬戶并按照劉敏指令交易蘇州高新股票的全部事實，在完整的證據(jù)鏈條面前，劉敏最終也放棄抵抗，不僅主動向蘇州高新區(qū)管委會交待了相關(guān)情況，還辭去上市公司董事、副總經(jīng)理職務。

最終，證監(jiān)會決定沒收劉敏、劉英違法所得290,396.35元，并處以871,189.05元罰款，其中劉敏承擔784,070.15元，劉英承擔87,118.90元。沒收劉敏、張永寧違法所得784,726.93元，并處以2,354,180.79元罰款，其中劉敏承擔1,412,508.47元，張永寧承擔941,672.32元。對朱雪冬處以30萬元罰款。

國家工作人員涉及內(nèi)幕交易一直是監(jiān)管打擊的重點，從被追刑責的公職人員劉寶春，到陳維立內(nèi)幕交易“愛仕達(002403,股吧)”被移送公安機關(guān)，證監(jiān)會始終對公職人員參與內(nèi)幕交易采取“零容忍”態(tài)度，本案中國家工作人員、商業(yè)銀行行長都不約而同向銀行貸款投入證券市場，不惜鋌而走險實施違法行為，內(nèi)幕交易巨大的“財富效應”由此可見一斑。

另外，還需注意的是，蘇州高新即將重組一事在2015年被鬧得滿城風雨，公司曾一度因澄清股價異動而不得不暫停重組進程三個月。證監(jiān)會稽查人員指出，這顯示出內(nèi)幕信息傳遞存在明顯分層。

一方面，涉及具體進展等核心內(nèi)容的內(nèi)幕信息只掌握在少數(shù)人手里，這些人普遍對禁止內(nèi)幕交易等規(guī)定有所了解，直接從事內(nèi)幕交易的相對少見，但通過近親屬或有利益關(guān)系的朋友，往往成為實施內(nèi)幕交易的重要掩護，這些人往往也是知情人交易賬戶的出借人或?qū)嶋H的下單人;另一方面，涉及并購重組事項的一些概況性信息，由于信息內(nèi)容相對寬泛，難以引起當事人對于信息保密的足夠重視，容易被散布、傳播。

證監(jiān)會稽查人員表示，內(nèi)幕交易等歪門邪道永遠“此路不通”，只有通過合法投資追求財富升值才是可取的。證監(jiān)會將不斷加強與國資委、紀檢部門的溝通聯(lián)系，進一步督促上市公司國有控股股東將內(nèi)幕信息管理制度規(guī)范落到實處，防范內(nèi)幕交易行為，及時通報相關(guān)人員涉案情況，聯(lián)合遏制防控國有上市公司董監(jiān)高、公職人員等內(nèi)幕交易行為。