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深交所新規征求意見:設置基金終止上市觀察期
來源:中新經緯 發布時間:2017-06-03 08:37:16

據深交所網站2日消息,為加強證券投資基金上市、終止上市和信息披露監管,強化分級基金風險防范,保護投資者合法權益,深圳證券交易所于近期發布了《深圳證券交易所證券投資基金上市規則(2017年征求意見稿)》(以下簡稱“《規則》”),并公開向社會征求意見,新規設置了基金終止上市觀察期。

深交所相關負責人介紹,與現行《深圳證券交易所證券投資基金上市規則》相比,《規則》主要修改內容包括以下幾個方面:一是完善基金上市和終止上市審核程序。引入上市委員會審議機制,由本所上市委員會對基金上市申請和終止上市事宜作出獨立的專業判斷并形成審核意見。

二是完善小規模基金終止上市相關安排。設置基金終止上市觀察期,基金不再具備上市條件且相關情形在觀察期內未消除的,基金進入終止上市程序;為保護基金持有人權益,要求基金管理人在基金進入終止上市程序后規定期限內采取基金轉型或清盤等終止上市實施方案,并要求基金管理人和本所會員在基金可能或已經觸發終止上市條件后加強風險提示;為加強分級基金監管,對分級基金設置更嚴格的終止上市條件。

三是加強對特殊基金的投資者保護和適當性管理。規定結構復雜、風險較高基金上市時應當有符合本所規定的投資者適當性安排;基金管理人及本所會員應當加強上述基金的投資者保護和教育。

四是加強監管,優化業務辦理。進一步明確對違規基金信息披露義務人及其信息披露負責人可采取的監管措施;取消常規業務例行停牌,簡化基金上市申請材料。

本次《深圳證券交易所證券投資基金上市規則(2017年征求意見稿)》征求意見的截止時間為2017年7月2日,深交所將根據市場各方的意見,及時對《規則》進行修改完善。(中新經緯APP)

標簽: 觀察期 基金 規則

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