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為防控金融風險 新一輪地方交易場所清理整頓已拉開序幕
來源:證券時報 發布時間:2017-01-23 09:33:46

為防控資產泡沫、確保不發生系統性金融風險,新一輪地方交易場所清理整頓已拉開序幕。

證券時報記者從多位知情人士處獲悉,自1月9日清理整頓各類交易場所部際聯席會議第三次會議召開后,多個地方金融辦及證監局已對金融資產交易場所進行摸底排查,甘肅、天津金融辦已停止審批新的金交所申請。

“由于部分金融資產交易場所將收益權等拆分轉讓變相突破200人界限,被定性為‘涉嫌非法公開發行’,金融辦多次來公司了解業務開展情況,一直強調必須自查整改這類產品,目前還在自查階段。” 江南地區一家金交所內部人士向記者透露。

記者從接近監管部門的知情人士處所獲得的“清理整頓各類交易場所部際聯席會議第三次會議”會議手冊顯示,一些交易場所公然違反國務院38號、37號文件規定開展連續集中競價交易,誘導大量不具備風險承受能力的投資者參與投資,郵幣卡、文交所、貴金屬、原油交易是此輪清理整頓的重點。

多家金交所被摸底

1月9日,證監會發布《聯席會議召開第三次會議部署清理整頓“回頭看”工作》公告,稱一些交易所在通過驗收后違規行為又“死灰復燃”,對此部署相關部門開展深入的清理整頓“回頭看”活動,用半年時間集中整治。

新一輪地方交易場所清理整頓就此拉開序幕。一家江南地區金融資產交易場所有關人士向記者透露,地方金融辦已多次來公司了解業務開展情況,一直強調必須自查整改這類產品。公司目前還在自查階段。

“金融資產交易場所將收益權等拆分轉讓變相突破200人界限的定性為‘涉嫌非法公開發行’,超過200人就只能整改了,符合標準就沒有問題。” 上述人士稱。

一位接近杭州市監管部門的人士告訴記者,“我覺得僑興私募債算是一個催化劑。本來上面在去年10月這事(指僑興私募債逾期事件)還沒出來的時候,就發文說過要對各類型的交易場所進行摸底調查,后來都是各地證監局和金融辦自己定節奏,摸摸轄區里面的大的(交易所),比如股交所、聯合產權交易所啊。現在對互聯網業態的也開始查了,前天就上門去看網金社。”

網金社全稱浙江互聯網金融資產交易中心,由恒生電子(600570,股吧)、中投保、螞蟻金服共同發起成立,處于互聯網金融資產交易所業務領域的第一梯隊。

該人士還透露,考察網金社的是省、市、區三級的金融辦“組團”,“說是考察,其實問了挺多東西,比如必須要全盤披露業務數據和風控標準,而且還讓高管梳理清楚業務的方向和定位。總之,是既有‘務虛’的,也有‘務實’的。”

網金社對這一消息并不否認,并表示“監管上門來談了,可氣氛很友好”。

不論外界和當事方對這樣一場“相談甚歡”的定位究竟是不是摸底,都無法否認監管已經密切注意到了金融風險借由互聯網業態對合格投資者制度的突破,傳導到場外的擔憂。

據不完全統計,截至2016年12月31日,國內共有54家金融資產交易場所。其中,按注冊資本最低要求來分,金融資產交易所(注冊資本至少1億元)有9家,金融資產交易中心(注冊資本至少5000萬元)有39家;按名稱中是否含有“互聯網”來分,互聯網金融資產交易中心有6家。

據“清理整頓各類交易場所部際聯席會議第三次會議”會議手冊顯示,監管部門直接點名批評了貴州、浙江的4家金交所。

這4家交易場所將私募債拆分為多期進行發行,變相突破200人界限,或將投資收益權、應收賬款收益權拆分轉讓給投資者,投資者門檻低至幾萬甚至千元,吸引大量不具有風險承受能力的自然人投資。

此外,記者梳理發現,一些打著互聯網金融資產交易所的平臺,商業模式大概可以分為以下三種路徑:一是將自身在線下以私募方式發行的金融產品包裝分拆成理財產品,在線上銷售;二是通過多類資產管理產品嵌套開展資產管理業務,一些平臺打著“優選(債權)計劃”之類的旗號,層層嵌套,層層轉移債權,資產最終投向不明;三是跟地方股交所合作,將在后者備案的非標資產打包、拆分銷售,更有甚者后期加入本金或收益權抵押的債權轉讓類變現功能。

本質上,這是場外非標借互聯網業態加杠桿,而可怕的是,200人的投資人數限制形同虛設,已經加了杠桿的風險,又被分拆出去傳導至無數投資人。

新一輪清理整頓重點

接近地方監管部門的知情人士透露,盡管金交所被摸底排查,需引起地方政府重視,但是此輪地方交易場所被清理整頓的重點對象是郵幣卡、文交所、貴金屬、原油類商品交易場所。

據監管部門統計,全國違規交易場所共有300余家,約占總數27%。從違規類別上來看,共有76家貴金屬商品交易場所違規,數量最多,違規的郵幣卡類交易場所有45家,“郵幣卡類交易場所集中競價投機炒作過度”,原油類商品交易場所20家。由于未能將轄區內交易場所全部納入現場核查等原因,實際違規數據可能更高。

針對近幾年來國發【2011】38號、國辦發【2012】37號文件執行中的相關問題以及出現的一些情況,監管層進一步重申,要求省級政府審慎審批交易所,不得將審批權下放。

對此,聯席會議要求證監會督促各省級政府以其轄區內的違規交易場所進行清理整治和分類處置,該規范的規范,該撤并的撤并,該關閉的關閉,涉嫌犯罪的移送公安司法機關。

此外,部分地區盲目重復批設交易場所導致過多,少數省市搶跑設立票據交易場所,部分股權交易場所違規上線私募債產生兌付風險,侵害廣大投資人利益,帶來大量的信訪投訴問題,影響社會穩定,亟需予以清理整治。

標簽: 為防控金融風險 交易 金交所

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