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近日，“重慶市證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)”公眾號(hào)公布了一則數(shù)年前的證券從業(yè)人員違法買(mǎi)賣(mài)股票案。同時(shí)這還牽扯到了該人員的另外一起“老鼠倉(cāng)”案，引發(fā)廣泛關(guān)注。

據(jù)裁判文書(shū)網(wǎng)信息顯示，財(cái)達(dá)證券前員工郭兆綱的“老鼠倉(cāng)”涉及68只股票，成交額共計(jì)1.6億余元，非法獲利2.38萬(wàn)元。值得一提的是，在其操作“老鼠倉(cāng)”期間，滬深300指數(shù)的漲幅在60%左右。

(資料圖片)

事實(shí)上，跑不贏指數(shù)的“老鼠倉(cāng)”并不罕見(jiàn)，絕對(duì)金額虧損的“老鼠倉(cāng)”亦為數(shù)不少。據(jù)時(shí)代周報(bào)記者梳理，虧損的老鼠倉(cāng)涵蓋公募、私募、券商資管、保險(xiǎn)資管等各類(lèi)機(jī)構(gòu)。

非法獲利2.38萬(wàn)“老鼠倉(cāng)”跑不贏指數(shù)

證監(jiān)會(huì)2019年開(kāi)具的行政處罰決定書(shū)中，關(guān)于郭兆綱借用他人賬戶違規(guī)炒股的案件細(xì)節(jié)浮出水面。

據(jù)重慶市證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)公布的信息，郭兆綱，生于1968年，博士研究生文化。作為財(cái)達(dá)證券前員工，郭兆綱曾先后擔(dān)任財(cái)達(dá)證券研究發(fā)展中心研究員、投資部投資經(jīng)理，項(xiàng)目二部負(fù)責(zé)人。其違規(guī)炒股的賬戶為其妹妹“郭某霞”證券賬戶。2011年7月18日至2018年1月30日，郭兆綱使用電腦和手機(jī)，與郭某霞共同操作“郭某霞”證券賬戶，共交易股票75只，成交金額約1.06億元，盈利72.36萬(wàn)元。

違規(guī)炒股累計(jì)投入的本金為158.95萬(wàn)元，對(duì)比72.36萬(wàn)元的獲利，收益率并不算“寒磣”。當(dāng)然，對(duì)比其違規(guī)炒股期間主動(dòng)股基指數(shù)57%左右的漲幅，也算不上出彩。

裁判文書(shū)網(wǎng)的一份裁判文書(shū)，則披露了郭兆綱涉及的“老鼠倉(cāng)”細(xì)節(jié)。在2013年1月至2018年1月間，自行操作或與他人共同操作“郭某”“魏寶社”證券賬戶，先于或同期于財(cái)達(dá)公司自營(yíng)證券賬戶買(mǎi)入或賣(mài)出相同股票68只，成交額共計(jì)人民幣1.6億余元，非法獲利2.38萬(wàn)元。

耐人尋味的是，郭兆綱的“老鼠倉(cāng)”成交額高于其違規(guī)炒股，獲利金額卻遠(yuǎn)遠(yuǎn)不及后者。此外，在其“老鼠倉(cāng)”期間，主動(dòng)股基指數(shù)漲幅在80%左右。

違規(guī)炒股和“老鼠倉(cāng)”，分別被行政處罰和判刑。其中關(guān)于違規(guī)炒股的部分，證監(jiān)會(huì)下發(fā)《行政處罰決定書(shū)》，沒(méi)收郭兆綱違法所得72.36萬(wàn)元，并處以217.08萬(wàn)元罰款，同時(shí)對(duì)郭兆綱采取5年證券市場(chǎng)禁入措施。

至于“老鼠倉(cāng)”的部分，郭兆綱則因犯利用未公開(kāi)信息交易罪，被判處有期徒刑1年6個(gè)月（刑期自羈押日起算），并處罰金10萬(wàn)元。扣押在案的12.39萬(wàn)元中的2.39萬(wàn)元予以沒(méi)收，上繳國(guó)庫(kù)，余款10萬(wàn)元折抵罰金。

“老鼠倉(cāng)”也虧錢(qián)

近年來(lái)，“老鼠倉(cāng)”遭到了司法機(jī)構(gòu)的嚴(yán)厲打擊。據(jù)時(shí)代周報(bào)記者梳理，其中虧損的“老鼠倉(cāng)”并不在少數(shù)。

公募基金最早出現(xiàn)虧損的“老鼠倉(cāng)”，其中原國(guó)海富蘭克林基金經(jīng)理黃林虧損5.4萬(wàn)元，而原匯豐晉信基金經(jīng)理鐘小婧虧損了8萬(wàn)元。

黃林和鐘小婧開(kāi)了“老鼠倉(cāng)”虧損先河，但虧損的絕對(duì)金額并不大。事實(shí)上，公募行業(yè)影響較大的虧損案例，是一起內(nèi)幕交易案。原交銀施羅德專(zhuān)戶投資部投資經(jīng)理吳春永，一共利用其管理的7個(gè)賬戶，進(jìn)行內(nèi)幕交易操作，買(mǎi)入宏達(dá)股份。不過(guò)由于宏達(dá)股份籌劃的重大資產(chǎn)重組未成行，吳春永投資虧損約316萬(wàn)元，最終被處以30萬(wàn)元罰款。

原平安基金基金經(jīng)理史獻(xiàn)濤創(chuàng)下了公募“老鼠倉(cāng)”的虧損紀(jì)錄。史獻(xiàn)濤趨同交易金額人民幣3.2億元，虧損人民幣376.4萬(wàn)元。史獻(xiàn)濤“老鼠倉(cāng)”發(fā)生于2015年2月10日至2016年8月31日，既經(jīng)歷了一波大漲，也跨越了股災(zāi)和熔斷。

有業(yè)內(nèi)人士告訴時(shí)代周報(bào)記者，早年“老鼠倉(cāng)”的查處聚焦于公募行業(yè)，而伴隨著大數(shù)據(jù)監(jiān)控技術(shù)的成熟，其他資管子行業(yè)曝光的案例也越來(lái)越多。

從虧損的幅度來(lái)看，目前券商資管更勝一籌。原廣發(fā)證券投資經(jīng)理陳捷及原廣發(fā)證券分析師韋海生的“老鼠倉(cāng)”案，韋海生利用6賬戶趨同交易超16億虧損近2400萬(wàn)。

此外，原招商證券投資經(jīng)理杜某江趨同交易股票116只，交易金額月4.9億元，虧損約394.51萬(wàn)元。

向來(lái)較為封閉的保險(xiǎn)資管，也不乏“老鼠倉(cāng)”虧損案例。原浙商財(cái)險(xiǎn)資管部副總劉雄軍，趨同交易6700余萬(wàn)元，虧損32萬(wàn)余元。

越來(lái)越多的私募“老鼠倉(cāng)”案例正在浮出水面。北京和達(dá)開(kāi)元投資總監(jiān)李宏偉趨同交易金額合計(jì)584.5萬(wàn)元，虧損合計(jì)57萬(wàn)元。

而號(hào)稱師從諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主的杜某濤，作為私募機(jī)構(gòu)上海天猊投資的控股股東亦因“老鼠倉(cāng)”虧損。杜某濤趨同交易累計(jì)達(dá)4.95億元，共計(jì)虧損310.35萬(wàn)元。